大成中证红利指数证券投资基金
托管契约
基金管制东谈主：大成基金管制有限公司
基金托管东谈主：中国开荒银行股份有限公司
二〇二五年一月
目 录
鉴于大成基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司，
按照关联法律法例的规章具备担任基金管制东谈主的履历和智商，拟召募刊行大成中证红利指数
证券投资基金；
鉴于中国开荒银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照
关联法律法例的规章具备担任基金托管东谈主的履历和智商；
鉴于大成基金管制有限公司拟担任大成中证红利指数证券投资基金的基金管制东谈主，中国
开荒银行股份有限公司拟担任大成中证红利指数证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确大成中证红利指数证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关
系，特制订本托管契约；
除非另有约定，
《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）中定
义的术语在用于本托管契约时应具有交流的含义；若有抵牾应以基金合同为准，并依其条件
讲解。
一、基金托管契约当事东谈主
（一）基金管制东谈主
称呼：大成基金管制有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层
法定代表东谈主：吴庆斌
成立日历：1999 年 4 月 12 日
批准培植机关及批准培植文号：中国证监会证监基字199910 号
组织风光：有限包袱公司
注册老本：贰亿元
存续时代：合手续贪图
贪图畛域：基金管制业务、发起培植基金及中国证监会批准的其他业务
（二）基金托管东谈主
称呼：中国开荒银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100032
法定代表东谈主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织风光：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：合手续贪图
贪图畛域：给与公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供看护箱就业；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管契约的依据、宗旨和原则
（一）缔结托管契约的依据
本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等掂量法律法
规、基金合同过火他掂量规章制订。
（二）缔结托管契约的宗旨
缔结本契约的宗旨是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、
净值盘算、收益分拨、信息流露及相互监督等关联事宜中的职权义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
（三）缔结托管契约的原则
基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真诚信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本契约。
三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据掂量法律法例的规章及基金合同的约定，对基金投资畛域、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券遴荐圭臬的，基金管制东谈主应按照基金
托管东谈主要求的风光提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用关联时期系统，对基
金本体投资是否顺应基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
本基金投资于具有致密流动性的金融器具，主要投资于方向指数的成份股（含存托凭证）
过火备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好的达成投资宗旨，本基金将限定投资于非方向
指数成份股（含存托凭证）、新股以及法律法例及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
本基金投资于方向指数成份股（含存托凭证）及备选成份股（含存托凭证）的钞票不低于基
金钞票净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5％。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥要领后，可
以将其纳入投资畛域。
（二）基金托管东谈主根据掂量法律法例的规章及基金合同的约定，对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：
数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
府债券不低于基金钞票净值的 5％；
市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金不顺应前款
所规章比例放荡的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资畛域保合手一致；
票合并盘算；
取消上述放荡性规章，履行稳妥要领后，本基金不受上述规章的放荡。
基金的投资组合应在基金合同收效之日起 6 个月内达到规章的圭臬。除上述第 3、4、5
项外，由于证券市集波动或基金畛域变动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不顺应上
述约定比例的，基金管制东谈主应在 10 个交易日内调理达标。
（三）基金托管东谈主根据掂量法律法例的规章及基金合同的约定，对本托管契约第十五条
第九款基金投资谢却行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督样子对基金管制东谈主基金投资禁
止行径和关联交易进行监督。根据法律法例掂量基金谢却从事关联交易的规章，基金管制东谈主
和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他要紧犀利关系的
公司名单及掂量关联方刊行的证券名单。基金管制东谈主和基金托管东谈主有包袱确保关联交易名单
的真确性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例谢却基金从
事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主采选必要要领毒害该关联交易的发生，
如基金托管东谈主采选必要要领后仍无法毒害关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会报
告。对于基金管制东谈主已成交的关联交易，基金托管东谈主事前无法毒害该关联交易的发生，只可
进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此形成的失掉，并向中国证监会发挥。
（四）基金托管东谈主根据掂量法律法例的规章及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银行
间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法例及
行业圭臬的、经谨慎遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易对
手所适用的交易结算样子。基金管制东谈主应严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券市集选
择交易敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进
行交易。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算样子进行更新，新名
单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基
金管制东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名单及结算样子的，应向基金
托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商科罚。
基金管制东谈主负责对交易敌手的资信抑止，按银行间债券市集的交易功令进行交易，并负
责科罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及失掉，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律
包袱及失掉。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主笃定的时刻前仍未承担背约责
任过火他关联法律包袱的，基金管制东谈主不错对相应失掉先行赐与承担，然后再向关联交易对
手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主
过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易样子进行交易时，基金托管东谈主应及
时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇包袱。
（五）本基金投资流畅受限证券，基金管制东谈主应预先根据中国证监会关联规章，与基金
托管东谈主就关联事项签订补充契约，明确基金投资流畅受限证券的比例。基金管制东谈主应制订严
格的投资决策历程和风险抑止轨制，留心流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基
金托管东谈主对基金管制东谈主是否顺从关联轨制、流动性风险处置预案以及关联投资额度和比例等
的情况进行监督。
（六）基金托管东谈主根据掂量法律法例的规章及基金合同的约定，对基金钞票净值盘算、
基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关联信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或本体投资运作违背法律法例、
基金合同和本托管契约的规章，应实时以电话提醒或书面教导等样子陈诉基金管制东谈主限期纠
正。基金管制东谈主应积极联结和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面陈诉后应
鄙人一责任日前实时查对并以书面风光给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解
释或举证，说明违纪原因及改造期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，
基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主
陈诉的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应发挥中国证监会。
（八）基金管制东谈主有义务联结和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约
对基金业务本质核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管制东谈主应在规章时刻内回应并改
正，或就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托
管契约的要求需向中国证监会报送基金监督发挥的事项，基金管制东谈主应积极联结提供关联数
据府上和轨制等。
（九）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易要领一经收效的指示违背法律、行政法例
和其他掂量规章，或者违背基金合同约定的，应当立即陈诉基金管制东谈主，由此形成的失掉由
基金管制东谈主承担。
（十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记径，应实时发挥中国证监会，同期陈诉
基金管制东谈主限期改造，并将改造效果发挥中国证监会。基金管制东谈主无正派原理，拒却、忙活
对方根据本托管契约规章运用监督权，或采选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情
节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金托管东谈主应发挥中国证监会。
四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主
安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主盘算的基金钞票
净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、关联信息流露和监督基金投资运
作等行径。
（二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未
本质或无故蔓延本质基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合
同、本契约过火他掂量规章时，应实时以电话提醒及书面风光陈诉基金托管东谈主限期改造。基
金托管东谈主收到书面陈诉后应鄙人一责任日前实时查对并以书面风光给基金管制东谈主发出回函，
就基金管制东谈主的疑义进行讲解或举证，说明违纪原因及改造期限，并保证在规依期限内实时
改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
基金托管东谈主应积极联结基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关联府上以供基金管制
东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在规章时刻内回应基金管制东谈主并改正。
（三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时发挥中国证监会，同期陈诉
基金托管东谈主限期改造，并将改造效果发挥中国证监会。基金托管东谈主无正派原理，拒却、忙活
对方根据本契约规章运用监督权，或采选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严
重或经基金管制东谈主提倡告诫仍不改正的，基金管制东谈主应发挥中国证监会。
五、基金财产的看护
（一）基金财产看护的原则
有至极情况两边可另行协商科罚。
并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金管制
东谈主采选要领进行催收。由此给基金财产形成失掉的，基金管制东谈主应负责向掂量当事东谈主追偿基
金财产的失掉，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。
（二）基金召募时代及召募资金的验资
专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。
有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等掂量规章后，基金管制东谈主应将属于基金财产的沿途
资金划入基金托管东谈主开立的基金资金账户，同期在规章时刻内，聘任具有从事证券、期货相
关业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资发挥。出具的验资发挥由插足验资的 2 名或 2
名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
等事宜。
（三）基金资金账户的开立和管制
法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。
理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务之外的行径。
产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制
金托管东谈主与基金联名的证券账户。
管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的行径。
由基金管制东谈主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主清理责任，基金
管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券
登记结算有限包袱公司的规章本质。
投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联规章，则基金托管东谈主比照上述对于账户
开立、使用的规章本质。
（五）债券托管专户的开设和管制
基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司的有
关规章，在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集
债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰球银行间债券市集债券回购主协
议。
（六）其他账户的开立和管制
管东谈主负责开立。新账户按掂量规章使用并管制。
（七）基金财产投资的掂量有价凭证等的看护
基金财产投资的掂量什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也
可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分
公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券等有价凭证的购买
和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本体有
效抑止的证券不承担看护包袱。
（八）与基金财产掂量的要紧合同的看护
与基金财产掂量的要紧合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署的、
与基金财产掂量的要紧合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主看护。除本契约另有规章
外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产掂量的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同
及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各合手有
一份原本的原件。基金管制东谈主应在要紧合同签署后实时以加密样子将要紧合同传真给基金托
管东谈主，并在 30 个责任日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的看护期限为基金合同绝交后
六、指示的发送、证明及本质
基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托
管东谈主本质基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等掂量事项。
（一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。
作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。但法律法例规章或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
券收支库指示以过火他资金划拨指示等。
户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、证明及本质的时刻和要领
基金管制东谈主发送指示应领受加密传真样子。
基金管制东谈主应按照法律法例和基金合同的规章，在其正当的贪图权限和交易权限内发送
指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定要领发出的指示，基
金管制东谈主不得否定其遵守。但要是基金管制东谈主一经排除或改动对交易指示发送东谈主员的授权，
而况基金托管东谈主根据本契约证明后，则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超
权限发送的指示，基金管制东谈主不承担包袱，授权已改动但未经基金托管东谈主证明的情况除外。
指示发出后，基金管制东谈主应实时以电话样子向基金托管东谈主证明。
基金管制东谈主应在交易结果后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后实时传真给基
金托管东谈主，并电话证明。要是银行间簿记系统一经生成的交易需要取消或绝交，基金管制东谈主
要书面陈诉基金托管东谈主。基金托管东谈主收到上述成交单后应实时完成掂量交易的银行间市集的
后台匹配操作。
基金管制东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并证明，如需在划款当日下
达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出本质指示所必需的时刻。基金托管东谈主
不承担由于指示传输不足时、未能流出有余的划款时刻，以致资金未能实时到帐所形成的损
失。
基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管制东谈主的指示，预先陈诉基金管制东谈主其名单，并与基金
管制东谈主约定指示发送和接收样子。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎
考据掂量内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时陈诉基金管制东谈主。
基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示本质已矣后，基金托管东谈主应实时陈诉基金
管制东谈主。
基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有有余的资金余额，对基金
管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、分成资金等的划拨指
令，基金托管东谈主应不予本质，但应立即陈诉基金管制东谈主，由基金管制东谈主审核、查明原因，确
认此交易指示无效。基金托管东谈主不承担因未本质该指示形成失掉的包袱。
（四）基金管制东谈主发送无理指示的情形和处理要领
基金管制东谈主发送无理指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发送东谈主员无权
或卓绝权限发送指示。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示无理时，应拒却本质，并实时通
知基金管制东谈主改正。如需排除指示，基金管制东谈主应通过电话、传真等样子与托管东谈主证明。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却本质指示的情形和处理要领
若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律法例，或者违背基金合同约定的，应当拒
绝本质，立即陈诉基金管制东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示本质的处理方法
基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金管制东谈主发送的指示本质并对基金财产或投资东谈主造
成的胜利失掉的，由基金托管东谈主负责并抵偿由此形成的胜利失掉。
（七）更换被授权东谈主员的要领
基金管制东谈主更换被授权东谈主、改动或绝交对被授权东谈主的授权，应提前陈诉基金托管东谈主，同
时基金管制东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托
管东谈主在收到授权文献原件并经电话证明后，授权文献即收效。被授权东谈主变更陈诉收效前，基
金托管东谈主仍应按原约定本质指示，基金管制东谈主不得否定其遵守。
基金托管东谈主更换接受基金管制东谈主指示的东谈主员，应提前书面陈诉基金管制东谈主，同期基金托
管东谈主向基金管制东谈主提供新的接受基金管制东谈主指示东谈主员名单。
（八）其他事项
基金托管东谈主在接收指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授
权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时发挥基金管制东谈主，基金托管东谈主对本质基金管
理东谈主的正当指示对基金财产形成的失掉不承担抵偿包袱。
七、交易及清理交收安排
（一）遴荐证券买卖的证券贪图机构
基金管制东谈主应遐想遴荐证券买卖的证券贪图机构的圭臬和要领。基金管制东谈主负责遴荐证
券贪图机构，租用其交易单位算作基金的专用交易单位。基金管制东谈主和被选中的证券贪图机
构签订请托契约（或交易单位租用契约），由基金管制东谈主提前陈诉基金托管东谈主，并将新增交易
单位的陈诉过火他关联府上实时发送基金托管东谈主，确保基金托管东谈主恳求接收结算数据。交易
单位保证金由被选中的证券贪图机构请托。基金管制东谈主应根据掂量规章，在基金的中期发挥
和年度发挥中将所选证券贪图机构的掂量情况、基金通过该证券贪图机构买卖证券的成交量、
回购成交量和支付的佣金等赐与流露，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等基本信
息以及变更情况实时以书面风光陈诉基金托管东谈主。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
，在每月前 3 个责任日内，
根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金管制办法》
中国证券登记结算公司对结算参与东谈主的最低结算备付金名额进行再行核算、调理。托管东谈主在
中国证券登记结算公司调理最低结算备付金当日，在资金更动表中反应调理后的最低备付金。
管制东谈主应预留最低备付金，并根据中国证券登记结算公司笃定的本体下月最低备付金数据为
依据安排资金运作，调理所需的现款头寸。
基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据中国证券登
记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的交易划款
指示具体办理。
要是因为基金托管东谈主本身原因在清理上形成基金财产的失掉，应由基金托管东谈主负责抵偿；
要是因为基金管制东谈主未预先陈诉基金托管东谈主加多交易单位等事宜，以致基金托管东谈主接收数据
不竣工，形成清理舛错的包袱由基金管制东谈主承担；要是因为基金管制东谈主未预先陈诉需要单独
结算的交易，形成基金钞票失掉的由基金管制东谈主承担；要是由于基金管制东谈主违背市集操作规
则的规章进行超买、超卖等原因形成基金投资清理曲折和风险的，基金托管东谈主发现后应立即
陈诉基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责科罚，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的
其他钞票形成的胜利失掉由基金管制东谈主承担。
基金管制东谈主应采选合理、必要要领，确保 T 日日终有有余的资金头寸完成 T+1 日的投资
交易资金结算；如因基金管制东谈主原因导致资金头寸不足，基金管制东谈主应在 T+1 日上昼 10 点前
补足透提款项，确保资金清理。要是未辞退上述规章备足资金头寸，影响基金钞票的清理交
收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司之间的一级清理，由此给基金托管东谈主、基金资
产及基金托管东谈主托管的其他钞票形成的胜利失掉由基金管制东谈主负责。
基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在本质基金管制东谈主发送的划款指示时，基金银行账户或资
金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基
金托管东谈主应实时陈诉基金管制东谈主，有权拒却基金管制东谈主发送的划款指示。基金管制东谈主在发送
划款指示时应充分接洽基金托管东谈主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托
管东谈主对基金管制东谈主顺应法律法例、基金合同、本契约的指示不得拖延或拒却本质。
（1）交易记载的查对
基金管制东谈主每责任日进行交易记载的查对。对外流露净值之前，必须保证本日统统本体
交易记载与基金司帐账簿上的交易记载皆备一致。要是本体交易记载与司帐账簿记载不一致，
形成基金司帐核算不竣工或不真确，由此导致的失掉由基金管制东谈主承担。
（2）资金账宗旨查对
资金账目按日核实。
（3）证券账宗旨查对
基金托管东谈主依期查对基金本体证券数目与其基金账目证券数目是否一致。基金管制东谈主和
基金托管东谈主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金管制东谈主和基金托管
东谈主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购、赎回和蜿蜒业务处理的基本规章
基金管制东谈主搪塞传递的申购、赎回、蜿蜒绽开式基金的数据真确性负责。基金托管东谈主应实时
查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东谈主指示实时划付赎回及转出款项。
章收效的纸制清理汇总表），如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可协商科罚处理样子。
基金管制东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按掂量规章保存。
行。不然，由基金管制东谈主承担相应的包袱。
为欢欣申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金清理的专用账户，该
账户由注册登记机构管制。
并陈诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金管
理东谈主采选要领进行催收，由此形成基金失掉的，基金管制东谈主应负责向掂量当事东谈主追偿基金的
失掉。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有有余的资金，基金托管东谈主应按时拨付；
因基金资金账户莫得有余的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系基金管制东谈主的原因造
成，包袱由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，如系基金托管东谈主原因形成赎回款
或分成资金不行按时划付，基金托管东谈主原意担相应包袱。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定样子对账外，银行间市集回购到期付款和与
投资掂量的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的风光、内容、发送、接收和证明样子等与投资指示交流。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算辞退“全额清理、净额交收”的原则，逐日按
照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金
交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东谈主应在 T+2 日 15:00 之前从基金清理账户划到
基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即陈诉基金管制东谈主，并将掂量书面凭证传真给
基金管制东谈主进行账务管制；当存在托管账户净应付额时，基金管制东谈主应在 T+1 日将划款指示
发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T+2 日 12:00
之前划往基金清理账户，基金托管东谈主在资金划出后立即陈诉基金管制东谈主，并将掂量书面凭证
交给基金管制东谈主进行账务管制。
当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有有余的资金，基金托管东谈主应按时拨付；
因基金银行账户莫得有余的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，基金托管东谈主应实时陈诉基
金管制东谈主，如系基金管制东谈主的原因形成，包袱由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义
务。
（五）基金蜿蜒
管东谈主并就关联事宜进行协商。
据传递的时刻、要领及托管契约当事东谈主承担的权责按基金管制东谈主届时的公告本质。
行公告。
（六）基金现款分成
规章在中国证监会指定弁言上公告并报中国证监会备案。
东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。
八、基金钞票净值盘算和司帐核算
（一）基金钞票净值的盘算、复核与完成的时刻及要领
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。
基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总额，基金份额净值的盘算，精准到 0.0001
元，少许点后第五位四舍五入，国度另有规章的，从其规章。
基金管制东谈主每个责任日盘算基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规章
公告。
基金管制东谈主每责任日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经
基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。季末、年中庸年末估值复核与基金司帐账
宗旨查对同期进行。
基金的基金司帐包袱方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金掂量的司帐问题，如经关联各
方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的计
算效果对外赐与公布。
（二）基金钞票估值方法和至极情形的处理
基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资
产。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易
日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品
种的现行市价及要紧变化身分，调理最近交易市价，笃定公允价值。
易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发
生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调理最近交易市价，确
定公允价值。
利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，
调理最近交易市价，笃定公允价值。
钞票援救证券，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（2）处于未上市时代的有价证券应差别如下情况处理
价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
股票的市价（收盘价）估值；非公开荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会掂量
规章笃定公允价值。
（3）寰球银行间债券市集交易的债券、钞票援救证券等固定收益品种，领受估值时期确
定公允价值。
（4）统一债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。
（5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票本质。
（6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（7）关联法律法例以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项，按国度最新
规章估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关联法
律法例的规章或者未能充分艳羡基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因，
两边协商科罚。
基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的过错不算作基金
份额净值无理处理。
（三）基金份额净值无理的处理样子
基金份额净值出现无理时，基金管制东谈主应当立即赐与改造，通报基金托管东谈主，并采选合理的
要领退却失掉进一步扩大；无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金
托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告；
当发生净值盘算无理时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成失掉的,
应由基金管制东谈主先行赔付,基金管制东谈主按舛错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
理东谈主和基金托管东谈主应根据本体情况界定两边承担的包袱，经证明后按以下条件进行抵偿：
（1）本基金的基金司帐包袱方由基金管制东谈主担任，与本基金掂量的司帐问题，如经两边
在对等基础上充分规划后，尚不行达成一致时，按基金管制东谈主的建议本质，由此给基金份额
合手有东谈主和基金财产形成的失掉，由基金管制东谈主负责赔付。
（2）若基金管制东谈主盘算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且基金托管
东谈主未对盘算过程提倡疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额合手
有东谈主失掉的，应根据法律法例的规章对投资东谈主或基金支付抵偿金，就本体向投资东谈主或基金支
付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按顾问制费和托管费的比例各自承担相应的包袱。
（3）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算效果，固然屡次再行盘算和查对，
尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的盘算效果对
外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的失掉，由基金管制东谈主负责赔付。
（4）由于基金管制东谈主提供的信息无理，进而导致基金份额净值盘算无理而引起的基金份
额合手有东谈主和基金财产的失掉，由基金管制东谈主负责赔付。
抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然一经采选必要、稳妥、合理的要领进行查验，然则
未能发现该无理而形成的基金份额净值盘算无理，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除抵偿包袱。
但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的要领排斥由此形成的影响。
和基金托管东谈主应协商科罚，经过协商仍无法达成一致敬见的，以基金管制东谈主盘算效果为准。
两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
已决定蔓延估值；
时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；
（五）基金司帐轨制
按国度掂量部门规章的司帐轨制本质。
（六）基金账册的建立
基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐发挥。基金管制东谈主独就地设立、记载
和看护本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在不对，应以基金
管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净
值的盘算和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与发挥的编制和复核
基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行颓落的复核。查对不符时，
应实时陈诉基金管制东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据皆备一致。
（1）报表的编制
基金管制东谈主应当在每月结果后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日
起 15 个责任日内完成基金季度发挥的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期发挥
的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度发挥的编制。基金年度发挥的财务司帐报
告应当经过审计。基金合同收效不足两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度发挥、中期
发挥或者年度发挥。
（2）报表的复核
基金管制东谈主应实时完成报表编制，将掂量报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，
调理以国度掂量规章为准。
基金管制东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关联报表及发挥。基金托管东谈主应及
时复核，便于基金管制东谈主按时公告。
（八）基金管制东谈主应每周向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效果。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按规章将基金的收益分拨基准日可供分拨利润按基金份额进行比例分
配。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应辞退下列原则：
取销售就业费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金统一类别的每份基金份额享
有同中分拨权；
利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主的
现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额；
配利润的 20%（收益分拨基准日可供分拨利润指收益分拨基准日钞票欠债表中未分拨利润与
未分拨利润中已达成收益的孰低数）；
分成与红利再投资，投资东谈主可遴荐现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为
相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴荐，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E
类基金份额默许的收益分拨样子是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分拨样子是红利再
投资；
高出 15 个责任日；
值；
（二）基金收益分拨的时刻和要领
本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟订、基金托管东谈主复核。基金收益分拨决议公告后（依
据具体决议的规章）
，基金管制东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主
按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
十、基金信息流露
（一）遮掩义务
基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律法例、基金合同的掂量规章进行信息流露，拟公开披
露的信息在公开流露之前应予遮掩。除按《基金法》、基金合同、《信息流露办法》过火他有
关规章进行信息流露外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回
的业务信息应予遮掩。然则，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背遮掩义务：
管机构的呐喊、决定所作念出的信息流露或公开。
（二）信息流露的内容
基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金份额发售公
告、基金产物府上摘抄、基金召募情况、基金合同收效公告、基金钞票净值、基金份额净值、
基金份额申购、赎回价钱、基金依期发挥（包括基金年度发挥、基金中期发挥和基金季度报
告）、临时发挥、走漏公告、基金份额合手有东谈主大会决议、清剪发挥、中国证监会规章的其他信
息。基金年度发挥中的财务发挥需经具有从事证券关联业务履历的司帐师事务所审计后，方
可流露。
（三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息流露中的职责和信息流露要领
基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，真诚
信用，严守高深。基金管制东谈主负责办理与基金掂量的信息流露事宜，基金托管东谈主应当按摄影
关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条文章的应由基金托管东谈主复核的事项进行
复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主赐与公布。
对于不需要基金托管东谈主（或基金管制东谈主）复核的信息，基金管制东谈主（或基金托管东谈主）在
公告前应陈诉基金托管东谈主（或基金管制东谈主）
。
基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极联结、相互监督，保证其履行按照法定样子和限时流露
的义务。
基金管制东谈主应当在中国证监会规章的时刻内，将应予流露的基金信息通过中国证监会指
定的寰球性报刊和基金管制东谈主的互联网网站等弁言流露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开
流露的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开流露。
当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金关联信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（3）法律法例、基金合同或中国证监会规章的情况。
按掂量规章须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金管制东谈主草拟、并经基金托管东谈主
复核后由基金管制东谈主公告。发生基金合同中规章需要流露的事项时，按基金合同规章公布。
照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例规章将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与
所公告的内容皆备一致。
十一、基金用度
（一）基金管制费的计提比例和计提方法
在一样情况下，本基金 A 类、C 类、E 类基金份额的管制费按前一日基金钞票净值的 0.75%
年费率计提。本基金 Y 类基金份额的管制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管制费率÷往时天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
在一样情况下，本基金 A 类、C 类、E 类基金份额的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%
年费率计提。本基金 Y 类基金份额的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
（三）C 类基金份额及 E 类基金份额的销售就业费
本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额及 E 类基金份额
的销售就业费将挑升用于本基金 C 类基金份额及 E 类基金份额的销售与基金份额合手有东谈主就业。
C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。盘算方
法如下：
H＝前一日 C 类基金份额的基金钞票净值×0.10%÷往时天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费
E 类基金份额的销售就业费按前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.15%年费率计提。盘算方
法如下：
H＝前一日 E 类基金份额的基金钞票净值×0.15%÷往时天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售就业费
（四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户维
护费、基金合同收效后的信息流露用度、基金份额合手有东谈主大会用度、基金合同收效后与基金
掂量的司帐师费和讼师费等根据掂量法律法例、基金合同及相应契约的规章，列入当期基金
用度。
（五）不列入基金用度的神志
基金合同收效前的讼师费、司帐师费和信息流露用度不得从基金财产中列支。基金管制
东谈主与基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基金财产的失掉，以及处理与
基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
（六）基金管制费、基金托管费和销售就业费率的调理
基金管制东谈主和基金托管东谈主可协酌量情镌汰基金管制费、基金托管费和销售就业费率，此
项调理不需要基金份额合手有东谈主大会决议通过。基金管制东谈主应于新的费率实施前依照《信息披
露办法》的掂量规章在指定弁言上公告。
（七）基金管制费、基金托管费和销售就业费的复核要领、支付样子和时刻
基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费和销售就业费率等，根据本托
管契约和基金合同的掂量规章进行复核。
基金管制费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管
理费、基金托管费划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一
次性支付给基金管制东谈主和基金托管东谈主。
C 类基金份额及 E 类基金份额销售就业费逐日计提，按月支付。经基金管制东谈主与基金托
管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管
理东谈主，由基金管制东谈主代付给销售机构。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等原因以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日
支付。
（八）违纪处理样子
基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他掂量规章从
基金财产中列支用度时，基金托管东谈主应要求基金管制东谈主赐与说明讲解，如基金管制东谈主无正派
原理，基金托管东谈主应拒却支付。
十二、基金份额合手有东谈主名册的看护
基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手
有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看护，基金管制东谈主和基金托管东谈主
应分别看护基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善看护，则按关联法例承担
包袱。
在基金托管东谈主要求或编制中期发挥和年度发挥前，基金管制东谈主应将掂量府上送交基金托
管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将
所看护的基金份额合手有东谈主名册用于本基金托管业务之外的其他用途，并应顺从遮掩义务。
十三、基金掂量文献档案的保存
（一）档案保存
基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行径的记载、账册、报表和其他关联府上。基金托
管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关联府上。基金管制东谈主和基金托管
东谈主都应当按规章的期限看护。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
东谈主。
（三）变更与协助
若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相应
文献。
（四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易记载和紧要合同等，承担遮掩义务并保存至少 15 年以上。
十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管制东谈主的更换
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责绝交：
（1）基金管制东谈主被照章取消基金管制履历；
（2）基金管制东谈主照章散伙、被照章排除或者被照章宣告收歇；
（3）基金管制东谈主被基金份额合手有东谈主大会解任；
（4）法律法例和基金合同规章的其他情形。
更换基金管制东谈主必须依照如下要领进行：
（1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或者单独或共计合手有基金总份额 10%以上的基
金份额合手有东谈主提名；
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会在原基金管制东谈主职责绝交后 6 个月内对被提名的新任基
金管制东谈主形成决议，新任基金管制东谈主应当顺应法律法例及中国证监会规章的履历条件；
（3）核准：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东谈主，更换基金管
理东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议应经中国证监会核准收效后方可本质；
（4）吩咐：原基金管制东谈主职责绝交的，应当妥善看护基金管制业务府上，实时办理基金
管制业务的移交手续，新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应当实时接收，并与基金托管东谈主核
对基金钞票总值；
（5）审计：原基金管制东谈主职责绝交的，应当按照法律法例规章聘任司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报国务院证券监督管制机构备案，审计用度在
基金财产中列支；
（6）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金管制东谈主得回中国证监会核准后
（7）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，要是原任或新任基金管制东谈主要求，应按其要求
替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主掂量的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责绝交：
（1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；
（2）基金托管东谈主照章散伙、被照章排除或者被照章晓谕收歇；
（3）基金托管东谈主被基金份额合手有东谈主大会解任；
（4）法律法例和基金合同规章的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或者单独或共计合手有基金总份额 10%以上的基
金份额合手有东谈主提名；
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会在原基金托管东谈主职责绝交后 6 个月内对被提名的新任基
金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当顺应法律法例及中国证监会规章的履历条件；
（3）核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更换基金托
管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议应经中国证监会核准收效后方可本质；
（4）吩咐：原基金托管东谈主职责绝交的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务府上，及
时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时接收，并
与基金管制东谈主查对基金钞票总值；
（5）审计：原基金托管东谈主职责绝交的，应当按照法律法例规章聘任司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报国务院证券监督管制机构备案，审计用度从
基金财产中列支；
（6）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在新任基金托管东谈主得回中国证监会核准后
（三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换
上的基金份额合手有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；
额合手有东谈主大会决议得回中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上蚁集公告。
（四）新基金管制东谈主接收基金管制业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，
原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应不息履行关联职责，并保证不作念出对基金份额合手有东谈主的利益
形成损伤的行径。
十五、谢却行径
本契约当事东谈主谢却从事的行径，包括但不限于：
（一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管制东谈主不公谈地对待其管制的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担失掉。
（五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未按法律法例
规章的样子公开流露的信息。
（六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不颓落，其高等管制东谈主员和其他从业
东谈主员相互兼职。
（八）基金托管东谈主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金管制东谈主的正当指示、基金合同或
托管契约的规章进行刑事包袱的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行径
者债券；
东谈主有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
律法例或监管部门取消上述放荡，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联放荡。
（十）法律法例和基金合同谢却的其他行径，以及依照法律、行政法例掂量规章，由国
务院证券监督管制机构规章谢却基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。
十六、托管契约的变更、绝交与基金财产的清理
（一）托管契约的变更要领
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与
基金合同的规章有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会核准或备案后收效。
（二）基金托管契约绝交出现的情形
（三）基金财产的清理
（1）基金合同绝交时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的监督下进
行基金清理。
（2）基金财产清理构成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关联业务资
格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理组不错聘用必要的工
作主谈主员。
（3）在基金财产清理过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，不息诚挚、勤
勉、守法地履行基金合同和本托管契约规章的义务，艳羡基金份额合手有东谈主的正当权益。
（4）基金财产清理组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理组
不错照章进行必要的民事行径。
基金合同绝交，应当按法律法例和基金合同的掂量规章对基金财产进行清理。基金财产
清理要领主要包括：
（1）基金合同绝交后，发布基金财产清理公告；
（2）基金合同绝交时，由基金财产清理组统一收受基金财产；
（3）对基金财产进行清理和证明；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）聘任司帐师事务所对清剪发挥进行审计；
（6）聘任讼师事务所出具法律主见书；
（7）将基金财产清理效果发挥中国证监会；
（8）插足与基金财产掂量的民事诉讼；
（9）公布基金财产清理效果；
（10）对基金剩余财产进行分拨。
清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理用度，清理费
用由基金财产清理组优先从基金财产中支付。
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）璧还基金债务；
（4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）－（3）项规章璧还前，不分拨给基金份额合手有东谈主。
基金财产清理公告于基金合同绝交并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理
组公告；清理过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产清理效果经具有证券、期货关联
业务履历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产清理组报中国证
监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清剪发挥登载在指定网站上，并将清剪发挥教导
性公告登载在指定报刊上。
基金财产清理账册及掂量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
十七、背约包袱
（一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不顺应约定的，应当承担违
约包袱。
（二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合
同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损伤的，应当分别对各自的行径
照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损伤的，应当承担连带
抵偿包袱。
（三）一方当事东谈主背约，给另一方当事东谈主形成失掉的，应就胜利失掉进行抵偿；给基金
财产形成失掉的，应就胜利失掉进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向背约方追
偿。然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
而形成的失掉等；
成的胜利失掉或潜在失掉等。
（四）一方当事东谈主背约，另一方当事东谈主在任责畛域内有义务实时采选必要的要领，死力
退却失掉的扩大。
（五）背约行径虽已发生，但本托管契约大略不息履行的，在最大限制地保护基金份额
合手有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不息履行本契约。若基金管制东谈主或基金
托管东谈主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要援救。
（六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可抑止的身分导致业务出现舛错，基金管制东谈主和
基金托管东谈主固然一经采选必要、稳妥、合理的要领进行查验，然则未能发现无理的，由此造
成基金财产或投资东谈主失掉，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。然则基金管制东谈主和基金
托管东谈主应积极采选必要的要领排斥由此形成的影响。
十八、争议科罚样子
因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、合资科罚，协商、合资不行
科罚的，任何一方均有权将争议提交位于北京的中国海外经济生意仲裁委员会，按照中国国
际经济生意仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有约
束力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息诚挚、勤劳、
守法地履行基金合同和本托管契约规章的义务，艳羡基金份额合手有东谈主的正当权益。
本契约受中国法律统领。
十九、托管契约的遵守
两边对托管契约的遵守约定如下：
（一）基金管制东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管
契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，契约当事东谈主两边根据中国证监会
的主见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会核准的文本为认真文本。
（二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管契约的
灵验期自其收效之日起至基金财产清理效果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律约束力。
（四）本契约一式 8 份，契约两边各合手 2 份，备存 2 份，上报中国证监会和银行业监督
管制机构各 1 份，每份具有同等法律遵守。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金管制东谈主应赐与联结，
承担司法协助义务。
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当
事东谈主依据基金合同、掂量法律法例等规章协商办理。
二十一、托管契约的签订
本契约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日，见签署页。
本页无正文，为《大成中证红利指数证券投资基金托管契约》署名盖章页。
基金管制东谈主：大成基金管制有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：中国开荒银行股份有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订地方：北京
签 订 日： 年 月 日